Institutional Trust Services
Over Institutional Trust Services
Institutional Trust Services B.V. (ITS) levert beleggingsadministratie en financiële diensten aan pensioenfondsen, vermogensbeheerders en family-offices. Zij bieden de wettelijke rapportage voor AIFMs als een dienst aan, en zorgen voor de Annex IV rapportage van ongeveer 25 vergunninghoudende fondsen op kwartaalbasis. Voor deze case hebben wij gesproken met Quintin van Wijk, directeur van Institutional Trust Services B.V.
De AIFMD Annex IV rapportage-uitdaging
Voor ITS was het een logische keuze om een leverancier te selecteren voor het genereren van de juiste AIFMD rapportage XML voor de Annex IV rapportage. Het gehele Annex IV-rapport bestaat uit ongeveer 300 velden. Volgens Van Wijk moet je per veld precies weten welke gegevens je moet invullen en weten hoe de validaties door de toezichthouder worden uitgevoerd. “Het is trial and error”, aldus Van Wijk. “Het is niet onze core business om de XML voor de AIFMD-rapportage te ontwikkelen. Het was zinvol om een partner te zoeken met de juiste technische mogelijkheden om het proces efficiënter te maken”.
De oplossing
Matterhorn presenteerde hun AIFMD Annex IV-rapportagesoftware aan ITS. ITS heeft al een systeem waarin klantdata goed is georganiseerd. Van Wijk hoefde alleen maar een CSV-bestand te exporteren vanuit deze datasets. Matterhorn’s Annex IV rapportagesoftware kan CSV-bestanden interpreteren en de gegevens zo ordenen dat de AIFMD rapportage XML correct wordt gevalideerd.
“De Annex IV rapportage-template bevatte een uitgebreide beschrijving van welke informatie nodig is voor elk veld. We hebben de gegevens eenvoudig geïmporteerd vanuit ons systeem, en het werkte.”
Dankzij de Annex IV rapportagesoftware van Matterhorn besparen Van Wijk en zijn team veel tijd. Dit komt omdat ze de XML niet steeds hoeven te ontwikkelen als de Annex IV rapportage-eisen worden aangepast door ESMA. Ze kunnen hun databronnen eenvoudig uploaden in de Matterhorn software om de juiste AIFMD rapportage XML te maken. De geautomatiseerde validatie en consistentiecontroles die in de software zijn ingebouwd geven Van Wijk gemoedsrust.
Het resultaat
ITS heeft er alle vertrouwen in dat zij de laatste ESMA richtlijnen volgen, mede dankzij Matterhorn. Volgens Van Wijk is het proces eenvoudig en veilig. Matterhorn heeft hun expertise bewezen en aangetoond dat hun AIFMD Annex IV rapportage template in lijn is met het meest recente ESMA-formaat. ITS kan zich nu richten op de kwaliteit van de gegevens en Matterhorn kan de template blijven ontwikkelen om te voldoen aan de laatste Annex IV rapportage-eisen. Het resultaat is een effectieve samenwerking waarbij Matterhorn de financieel dienstverlener faciliteert bij het creëren van de AIFMD-rapportage XML.
Waarom Matterhorn
“Vanaf het eerste moment dat we met Matterhorn spraken was er een goede klik. Zij begrepen onze eisen en toonden een diepgaande expertise omtrent de AIFMD rapportage, vermoedelijk door hun grote diversiteit aan klanten. De voortdurende ondersteuning is een grote plus. Deze mannen weten waar ze het over hebben.”