Sectie5

Over Sectie5

Sectie5 structureert hoogrenderende vastgoedbeleggingsfondsen met een gematigd risicoprofiel voor particuliere en institutionele beleggers. Zij zijn gespecialiseerd in winkelcentra, supermarkten en zorgvastgoed in Nederland. Sectie5 controleert 27 fondsen over 3 mandaten, waarbij zij voor 19 AIF’s jaarlijks de AIFMD Annex IV rapportage verzorgen. Voor deze case spraken we met Wibo van Ommeren, CFO en statutair directeur van Sectie5.

De AIFMD Annex IV rapportage-uitdaging

Volgens Van Ommeren voelde het XML-formaat dat een vereiste werd voor de AIFMD-rapportage als een lastige beslissing van de ESMA. Sectie5 beschikte intern niet over de vaardigheden of ervaring om de XML met de juiste gegevens te kunnen exporteren. In 2019 werden ze gedwongen een oplossing te vinden om hun eerste Annex IV-verslag voor januari 2020 te maken. Van Ommeren ontdekte al snel dat het een grote uitdaging was om het handmatig te doen. Andere bevriende concurrenten worstelden met hetzelfde probleem. Zij nodigden de Nederlandse belangenvereniging voor aanbieders van niet-beursgenoteerde vastgoedbeleggingsproducten Forumvast uit om een presentatie te verzorgen over de AIFMD rapportage XML. Matterhorn’s producteigenaar Olaf van Halm deelde zijn expertise en presenteerde de Annex IV rapportage-oplossing.

De oplossing

Matterhorn maakte een Annex IV rapportage-template dat geen installatie vereist. Het is een excelsheet met voorgedefinieerde velden, gecombineerd met een uitgebreide uitleg over welke specifieke informatie over het fonds in elk veld moet worden ingevuld. Het Annex IV rapportage-template kan worden geüpload in uw browser naar een zeer veilige architectuur die eigendom is van Matterhorn. Met Javascript aan de klantzijde en een Apache webserver is Matterhorn in staat om veilig een XML-geformatteerd bestand aan te maken dat de gebruiker direct op zijn lokale apparaat kan opslaan. De volgende stap is het uploaden van de XML naar naar de lokale financiële autoriteit, in dit geval de Nederlandsche Bank (DNB).

“Uit eigen ervaring was ik benieuwd hoe bepaalde velden zouden worden gevalideerd. Toen ik contact opnam met Matterhorn, hadden ze direct antwoord op de vraag hoe ze veel van de benodigde gegevens interpreteerden. Zij toonden een diepgaande kennis van de AIFMD Annex IV rapportage. Aangezien we jaarlijks rapporteren, kan ik mijn gegevens eenvoudig hergebruiken en aanpassen. Dit bespaart me veel tijd bij de rapportage van volgend jaar.”

Het resultaat

De Annex IV rapportage-template werkt efficiënt en de deadline werd gehaald. Voor de volgende rapportageverplichting in januari 2021 kan Van Ommeren de Annex IV rapportage-template eenvoudig hergebruiken, omdat deze gekoppelt is aan bestaande gegevensbronnen, wat tijd bespaart en de kans op fouten verkleint. Het voldoen aan de uitdagende rapportageverplichtingen van Annex IV van de AIFMD is volgens hem net zoiets als hygiëne. Het is wettelijk verplicht om te voldoen aan de normen van de toezichthouder en u bent verplicht om de Annex IV rapportage correct uit te voeren om uit de problemen te blijven.

Waarom Matterhorn

“Het was erg fijn dat wanneer je het XML-bestand aanmaakt, het automatisch valideert of de informatie correct is ingevuld. Dit hielp me veel bij het verminderen van fouten voor het uploaden naar de financiële autoriteit. Er is altijd het risico op fouten, maar de Matterhorn Annex IV rapportage-template verzekerde me dat ik de laatste richtlijnen volgde, waardoor het risico op het rapporteren van onjuiste gegevens tot een minimum werd beperkt.”

“De combinatie van Matterhorn’s Annex IV expertise in combinatie met hun technische kennis van het ontwikkelen van de AIFMD rapportage-XML maakt het werken met Matterhorn erg prettig. Zij waren het ontbrekende puzzelstukje in onze organisatie.”